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高新兴:广东广信君达律师事务所关于公司第四期员工持股计划的法
2020-05-31 14:16发布人:和记娱乐 来源:和记h88

  地址:广州市天河区珠江新城珠江东 6 号广州周大福金融中心 29 层、10 层 电话(Tel) 传真(Fax)

  根据《中华人民国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称“《指导意见》”)、《深圳证券交易所上市公司信息披露第 4号——员工持股计划》(以下简称“《信息披露第 4 号》”)及《高新兴科技集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等相关,广东广信君达律师事务所(以下简称“本所”)接受高新兴科技集团股份有限公司(以下简称“公司”、“高新兴”)的委托,就公司拟实施的第四期员工持股计划(以下简称“本次员工持股计划”)出具本法律意见书。

  本所已经得到公司的:即公司向本所提供的文件资料及所作出的陈述和说明均是完整、真实和有效的,且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露,而无任何隐瞒或重大遗漏;公司提供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的,文件的副本、复印件或传真件与原件相符。

  本所仅就与公司本次员工持股计划有关的法律问题发表意见,而不对公司本次员工持股计划所涉及的标的股票价值、考核标准等事项的合以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关财务数据或结论进行引述

  时,本所已履行了必要的注意义务,但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何或默示的。

  本所承诺,本所律师已严格履行职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对公司本次员工持股计划相关事宜进行了充分的核查验证,本法律意见书中不存在虚假记载、性陈述及重大遗漏。

  本所同意公司将本法律意见书作为本次员工持股计划的必备文件之一,随其他文件材料一同公开披露或公告。

  本法律意见书仅供公司为本次员工持股计划之目的使用,未经本所事先书面同意,不得用于任何其他用途。

  本所律师按照律师行业的业务标准、规范和勤勉尽责,在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上,现出具法律意见如下:

  根据公司提供的资料并经本所律师核查,高新兴成立于 1997 年 11 月 14 日,并于 2007 年 9 月 20 日整体变更设立为股份有限公司,并在广东省工商行政管理局注册登记。经中国证监会《关于核准广东高新兴通信股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可[2010]915 号)核准,公司首次公开发行人民币普通股 1,710 万股,于 2010 年 7 月 28 日在深圳证券交易所创业板上市,股票简称“高新兴”,股票代码 300098。

  2012 年 9 月 7 日,广东高新兴通信股份有限公司更名为高新兴科技集团股份有限公司。高新兴目前持有广东省工商行政管理局核发的《营业执照》,统一社会信用代码为 53W。公司代表人为刘双广,注册地址位于广东省广州市黄埔区科学城开创大道 2819 号六楼,股份总额为 176,386.2482万股,每股面值人民币 1.00 元。

  公司第五届董事会第八次会议于 2020 年 5 月 29 日审议通过了《公司及其摘要的议案》(以下简称“《员工持股计划(草案)》”)等与本次员工持股计划相关的议案,关联董事方英杰回避表决。

  1、根据《员工持股计划(草案)》,并经核查高新兴出具的相关公告文件,截至本法律意见书出具之日,高新兴在实施本次员工持股计划时已严格按照法律、行规的履行程序,真实、准确、完整、及时地实施了信息披露,不存在利用员工持股计划进行内幕交易、证券市场等证券欺诈行为,符合《指导意见》第一部分第(一)项关于依法合规原则的有关。

  2、根据《员工持股计划(草案)》、相关会议文件、公司董事出具的相关意见,本次员工持股计划遵循公司自主决定,员工自愿参加的原则,不存在公司以、分配等方式强制员工参加本次员工持股计划的情形,符合《指导意见》第一部分第(二)项关于自愿参与原则的有关。

  3、根据《员工持股计划(草案)》和相关会议文件,本次员工持股计划参与人盈亏自负、风险自担,与其他投资者权益平等,符合《指导意见》第一部分第(三)项关于风险自担原则的有关。

  “本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、《指导意见》、《信息披露第 4 号》等有关法律、行规、规章及《公司章程》的相关而确定,公司正式员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

  本员工持股计划的人员范围为公司(含下属子公司)的部分董事(不含董事)、监事、高级管理人员、中高层管理人员及核心员工。参加总人数不超过 300 人,具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。”

  综上,本次员工持股计划的参加对象及确定标准,符合《指导意见》第二部分第(四)项关于员工持股计划参加对象的有关。

  2、根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划参加对象的资金来源为员工的薪酬、自筹资金、公司提取业绩承诺超额利润金以及其他法律允许的方式。本员工持股计划筹集资金总额上限为 10,000.00 万元,以“份”作为认购单位,每份份额为 1 元。任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不得超过公司股本总额的 1.00%。本员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后实际缴纳的出资额所对应的份数为准。

  综上,本次员工持股计划参加对象的资金来源安排,符合《指导意见》第二部分第(五)项第 1款关于员工持股计划资金来源的有关。

  “本员工持股计划通过二级市场购买(包括但不限于大交易、协议转让、竞价交易)或法律法规允许的其他方式取得并持有公司股票,不用于购买其他公司股票。员工持股计划将在股东大会审议通过本员工持股计划后 6 个月内完成标的股票的购买,并每月公告一次购买股票的时间、数量、价格、方式等具体情况。

  以员工持股计划规模上限 10,000.00 万元和按照公司本次召开董事会前一交易日收盘价 5.32 元/股计算,本员工持股计划涉及的标的股票总数量约为1,879.6992 万股,占公司当前总股本的 1.07%。本次员工持股计划涉及的股票不

  超过公司股本总额的 5%,单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性,将对本员工持股计划最终持有的股票数量产生影响。”

  综上,本次员工持股计划的股票来源安排,符合《指导意见》第二部分第(五)项第 2 款关于股票来源的有关。

  4、根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划的存续期为 24 个月,符合《指导意见》第二部分第(六)项第 1 款关于员工持股计划持股期限的有关。

  5、根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划涉及的标的股票数量约为 1,879.6992 万股,涉及的股票数量约占公司现有股本总额 176,386.2482万股的 1.07%,累计不超过公司股本总额的 5.00%,任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1.00%,符合《指导意见》第二部分第(六)项第 2 款关于员工持股计划规模的。

  6、根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划由公司自行管理。本次员工持股计划的内部管理机构为持有人会议;员工持股计划设管理委员会,根据持有人会议的授权,负责开立员工持股计划相关账户,监督员工持股计划的日常管理,代表持有人行使股东或者授权资产管理机构行使股东。在员工持股计划存续期间,管理委员会可聘请证券公司、基金公司、律师事务所、会计师事务所等专业机构为员工持股计划提供相关咨询服务。上述内容符合《指导意见》第二部分第(七)项对于员工持股计划管理的有关。

  7、根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划对以下事项作出了明确:(1)员工持股计划的目的;(2)员工持股计划的基本原则;(3)员工持股计划的参加对象及确定标准;(4)员工持股计划的资金来源及股票来源;(5)员工持股计划的存续期及所涉及的标的股票的锁定期;(6)员工持股计划的管理模式;(7)存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式;(8)员工持股计划变更、终止、展期及持有益额处置;(9)员工持股计

  划存续期满后股份的处置办法;(10)员工持股计划履行的程序;(11)其他重要事项。据此,本次员工持股计划符合《指导意见》第三部分第(九)项对于员工持股计划草案内容的有关。

  根据公司提供的资料及其在信息披露发布的公告,截至本法律意见书出具之日,公司为实施本次员工持股计划已履行了如下程序:

  1、公司于 2020 年 5 月 29 日召开第五届董事会第八次会议,审议通过了《公司及其摘要的议案》,其中:关联董事方英杰在本次会议上进行了回避表决,符合《指导意见》第三部分第(九)项的有关。

  2、公司董事于 2020 年 5 月 29 日对本次员工持股计划事宜发表了意见,认为:(1)公司本次员工持股计划的内容符合《指导意见》、《信息披露第 4 号》、《公司章程》等有关法律法规、规范性文件的,不存在损害公司及全体股东利益的情形,亦不存在、分配等方式强制员工参加员工持股计划的情形。员工持股计划确定的持有人均符合相关法律法规、规范性文件的条件,主体资格、有效。(2)公司实施本次员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制,使员工利益与公司长远发展更紧密地结合,有利于进一步完善公司治理水平,提高员工的凝聚力和公司竞争力,充分调动员工的积极性和创造性,实现公司可持续发展。(3)本次员工持股计划的董事会会议的召集、表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关。与公司员工持股计划有利害关系的董事均回避表决。综上,我们认为公司拟实施的第四期员工持股计划不会损害公司及其全体股东的利益,同意公司实施本次员工

  3、2020 年 5 月 29 日,公司召开了第五届监事会第六次会议,审议通过了《公司及其摘要的议案》等议案,其中:关联监事黄海涛在本次会议上进行了回避表决。

  据此,本所律师认为,本次员工持股计划符合《指导意见》第一部分第(二)项及第三部分第(十)项的有关。

  4、公司于 2020 年 5 月 29 日在中国证监会指定的信息披露网站公告第五届董事会第八次会议决议、第五届监事会第六次决议、《员工持股计划(草案)》、董事意见、监事会核查意见等和本次员工持股计划相关的公告,符合《指导意见》第三部分第(十)项的有关。

  5、公司已聘请本所对本次员工持股计划出具法律意见书,符合《指导意见》第三部分第(十一)项的。

  综上所述,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,公司本次员工持股计划已经按照《指导意见》的履行了必要的法律程序。

  公司应召开股东大会对本次员工持股计划相关事宜进行审议,并在股东大会召开之前公告本法律意见书。公司股东大会对员工持股计划作出决议的,应当经出席会议的非关联股东所持表决权的半数以上通过,关联股东应回避表决。

  公司已于 2020 年 5 月 29 日在中国证监会指定的信息披露网站上第五届董事会第八次会议决议、第五届监事会第六次决议、《员工持股计划(草案)》、董事意见、监事会核查意见等和本次员工持股计划相关的公告。

  本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,高新兴已就实施本次员工持股计划履行了现阶段必要的信息披露义务。

  根据《指导意见》、《信息披露第 4 号》,随着本次员工持股计划的推进,公司尚需按照《指导意见》等相关法律、法规及规范性文件的继续履行如下的信息披露义务:

  2、待股东大会审议通过本次员工持股计划后的 2 个交易日内,公司应当披露股东大会决议及员工持股计划的主要条款;

  3、公司应在完成标的股票的购买或将标的股票过户至员工持股计划名下的2 个交易日内,以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量等情况;

  4、公司应当在定期报告期中披露报告期内下列员工持股计划实施情况:(1)报告期内持股员工的范围、人数;(2)实施员工持股计划的资金来源;(3)报告期内员工持股计划持有的股票总额及占公司股本总额的比例;(4)因员工持股计划持有人处分引起的计划股份权益变动情况;(5)资产管理机构的变更情况;(6)其他应当予以披露的事项。

  综上所述,本所律师认为,公司具备实施本次员工持股计划的主体资格;公司本次员工持股计划符合《指导意见》、《信息披露第 4 号》的相关;公司本次员工持股计划已经按照《指导意见》、《信息披露第 4 号》的履行了必要的法律程序,尚需经公司股东大会审议通过后方可依法实施。截至本法律意见书出具之日,公司已就实施本次员工持股计划履行了现阶段必要的信息披露义务,随着本次员工持股计划的推进,公司尚需按照《指导意见》、《信息披露第 4 号》等相关法律、法规及规范性文件的继续履行相应的信息披

  (本页无正文,为《广东广信君达律师事务所关于高新兴科技集团股份有限公司第四期员工持股计划的法律意见书》之签署页)

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