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国内最大基金老鼠仓案:非法获利1800万 马乐当庭
2019-09-02 09:55发布人:和记娱乐 来源:和记h88

  央广网2月22日消息(记者丁飞 郑柱子)据中国之声《新闻纵横》报道,昨天下午,被称为国内最大的基金“老鼠仓”案件在深圳市中级人

  在我国,证券从业人员是不能自己炒股的。然而有基金经理,他知道公司的一笔公用资金将要买某只股票,那么在买入前、股票尚在低位的时候,就悄悄地先低价买入这只股,用亲戚或者朋友的账户。而此时数量巨大的公用资金买入,股价瞬间上涨。他再马上卖出自己的股票,即可赚取中间的差价,从而获益——这,就是“老鼠仓”了。那么,这起国内交易时间最长、涉及股票数量最多、交易金额最大和盈利金额最多的“老鼠仓”案件,是怎么被发现的?案件背后,还有哪些法律法规亟待完善?

  昨天下午3点,国内最大的一起“老鼠仓”案在深圳市中级开庭。被告马乐涉嫌操控10亿元股票并获利超过1800万。中央台记者郑柱子在庭审现场旁听了此案:

  对于公诉方的,马乐当庭是供认不讳,对于非法获利数量也没有,并表示愿意退回全部非法所得。公诉方表示,他们认定马乐有自首情节,可酌情从轻或减轻处罚判决将择日进行。

  马乐,32岁,研究生文化,曾是我国首批成立的五家基金管理公司博时基金最年轻的股票基金经理。他28岁提拔,年轻有为,被称为“80后”基金经理。

  然而,自从当上这个职位,他就慢慢成为老鼠仓中最大的那只“硕鼠”。2011年3月9号到2013年5月底,20多个月,马乐全权负责公司投资基金对股票市场的投资。也就是他既知道基金交易的股票有哪几只、也知道什么时候会买入和买入多少。由于证券从业人员的个人和直系亲属账户都会被,因此他利用自己的远方亲戚和朋友的三个账户,用不记名的电话卡下单,先后总计买入相同股票76只,累计成交金额10.5亿人民币,从而非法获利1800万元。

  但是如此隐蔽的“老鼠仓”是怎么被发现的?换句话说,怎么判断这几个账户是受到内部人员的或就是由他来操作的呢?证监会稽查人员告诉记者:

  稽查人员:监管系统中间,发现了有三个账户的交易特点和当时的博时精选基金高度重合,从交易记录上可以看到,他持股时间最长不过一两个月,大量的是三四天、四五天持股的情况。一听说监管部门找他做检查,立刻就出了境去了美国,我们同事前前后后跟家属谈,再跟他本人进行越洋沟通,沟通了大概有20个小时。

  最终,2013年7月17号,马乐到深圳市主动投案。同日对其进行立案侦察和刑事。在两个月后的9月6号,中国证监会新闻发言人通报,对马乐所属的博时基金公司进行处分:

  - - 证监会:博时基金对投资管理人员的相关管理制度还是存在缺失与执行不严的情况。具体来讲,投资管理人员出国境管理制度缺失,通信管理制度未执行,缺乏对员工本人和直系亲属证券账户及证券交易申报情况进行实质性审核的机制。公司对旗下基金异常行为交易还存在漏洞。我会决定,对博时基金公司采取责令整改六个月,暂停受理该公司所有新产品和新业务申请。

  而马乐本人,在昨天接受庭审。证券律师、问天律师事务所的张远忠律师告诉记者,这项创国内“老鼠仓”各项指标之最的案件,原则上是按较高刑罚办理:

  张远忠:他的是这样,一般是五年以下的有期徒刑并处1到5倍的罚金,如果情节特别严重,处以五年以上十年以下的有期徒刑罚金是1倍以上5倍以下所得的罚金。他应该是在十年以下五年以上这个范围里来进行确定。

  查出这起“老鼠仓”,并不是侥幸。目前深交所系统设置了200多个指标用于检测,100万以上的账户会重点,一旦出现股价偏离大盘走势,交易所就会立即查询,异动背后是哪些人或者哪些机构所致。与以往依靠举报和现场检查不一样,目前的“数字稽查”技术不断升级,案件发现、报送的精准度也在提升。而另一方面,证监会也在加大力度,高压“老鼠仓”。证监会新闻发言人张晓军表示:

  张晓军:去年,我会针对基金从业人员利用未息交易股票的违法违规行为,共启动调查10多起,近期调查结果也陆续出来了,部分案件要移送机关。

  “老鼠仓”侵害的,是基金持有人的利益。然而,利益的侵害方,利益的被侵害方,也就是普通的投资者们,却无法得到赔偿。证券律师、问天律师事务所的张远忠律师告诉记者,这正是法律今后要进一步完善的地方。

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